2月14日金融一线消息，央行披露的行政处罚公示显示，上海浦东发展银行股份有限公司存在以下违法行为类型，受到警告，没收违法所得27.545608万元，罚款4222.89万元。
1．违反账户管理规定； 2．违反清算管理规定； 3．违反银行卡收单业务管理规定； 4．违反反假货币业务管理规定； 5．占压财政存款或资金； 6．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定； 7．未按规定履行客户身份识别义务； 8．未按规定保存客户身份资料和交易记录； 9．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告； 10．与身份不明的客户进行交易。
夏某平（上海浦东发展银行股份有限公司信用卡中心）对违反账户管理规定，违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定，未按规定履行客户身份识别义务负有责任。
潘某东（上海浦东发展银行股份有限公司运营管理部）对违反账户管理规定，未按规定保存客户身份资料和交易记录负有责任。
冯某亮（上海浦东发展银行股份有限公司信息科技部）对违反银行卡收单业务管理规定负有责任。
严某霞（上海浦东发展银行股份有限公司零售信贷部）对违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定负有责任。
李某（上海浦东发展银行股份有限公司公司业务部）对未按规定履行客户身份识别义务负有责任。
周某（上海浦东发展银行股份有限公司零售业务部）、薛某华（上海浦东发展银行股份有限公司 *** 金融部（移动金融部））对未按规定履行客户身份识别义务，与身份不明的客户进行交易负有责任。
陆某勇（上海浦东发展银行股份有限公司零售信贷部）对未按规定履行客户身份识别义务，未按规定保存客户身份资料和交易记录，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，与身份不明的客户进行交易负有责任。
刘某波（上海浦东发展银行股份有限公司法律合规部（案件防控办公室））对未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任。
上述9名责任人共计被罚75.5万元。
序号
当事人名称
行政处罚 决定书文号
违法行为类型
行政处罚内容
作出行政处罚 决定机关名称
作出行政处罚 决定日期
公示期限
备注